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Formato de presentación de un informe de auditoría de CPA

Documentos y formatos

Los siguientes documentos deben presentarse como documentos y formatos separados como se indica a continuación:
Descripción del documento
1 Informe de tasa de costos indirectos de CPA (Excel)
2 Certificación de Costos Indirectos Finales
3 Informe de auditoría de gastos generales
4 Informe de Control Interno
5
Cuestionario de control interno AASHTO completado
6
Matriz Nacional de Compensación (NCM)
Análisis de compensación de ejecutivos (Por encuestas, TxDOT requiere 3 encuestas, o por el nuevo NCM. Si es por encuesta, TxDOT requiere tres encuestas, y se deben adjuntar copias de las tres encuestas. Las encuestas de revistas o periódicos, las encuestas gratuitas por Internet y los horarios de la Administración de Servicios Generales (GSA) no son aceptables. Debe seguir FAR 31.205-6 y el procedimiento descrito en la Sección 7.5.C. El análisis de compensación debe estar firmado y fechado por un Oficial de la Compañía.
7
Balance de prueba (Excel)
Puede solicitar copia del Libro Mayor de Detalle.
8
Organigrama
9
Plan de cuentas
10 Programa de amortización (Excel)
Método de amortización utilizado por la empresa y copia de la lista de amortización de todos los activos.
11 Bonificaciones pagadas (Excel)
Lista de bonos pagados por nombre o número de identificación, cálculo y cantidad.
12

Plan de bonificación por escrito
Siga el esquema de la Guía de auditoría de AASHTO Cap.7.11

13 Estados financieros auditados (si los hubiera)
14 Formulario de certificación de fondos del Programa de Protección de Nómina (PPP) (actualizado)

Documentos en formato Excel

Los siguientes documentos también deben enviarse como archivos separados en formato Excel etiquetados como se indica a continuación:
Descripción del documento
1 Informe de Tasa de Costos Indirectos de CPA (Cronograma)
7 Balance de prueba
10 Programa de depreciación
11 Bonificaciones pagadas

Presentación

Todos los paquetes de calificación administrativa (AQ) deben enviarse por correo electrónico; ya no aceptamos paquetes AQ enviados por correo. Envíe el informe de costos con todos los documentos al correo electrónico a continuación.

Administrador de PEPS AQ
peps_admin_quals@txdot.gov